что Гордан и Казначейство, возможно, активировали "вариант с ядерной бомбой" - стратегию, предусматривающую обнародование информации, потенциально разрушительной для Гуптов.
FIC, созданный в соответствии с Законом о Центре финансовой разведки 38 от 2001 года, является правительственным органом, который собирает и анализирует финансовую информацию с целью выявления доходов, полученных преступным путем, и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма. Получив и обработав такую информацию, FIC может передать ее правоохранительным органам.
В такие агентства, как SAPS, SARS или в любой из множества местных и международных надзорных органов, включая Международный валютный фонд и даже Совет Безопасности ООН.
Согласно статье 29 Закона о Центре финансовой разведки, любой человек, включая финансовые учреждения, который подозревает какое-либо предприятие в ведении незаконной финансовой деятельности, обязан сообщить об этом в FIC. В законе приводится несколько примеров "подозрительных и необычных операций", включая те, которые указывают на возможное отмывание денег, уклонение от уплаты налогов или финансирование терроризма, а также "не имеют очевидной деловой или законной цели". Именно на основании этого последнего соображения некоторые банки сообщили в ФПК о сделках компании Гупты как о подозрительных или необычных. По сути, это означало, что банки и, в свою очередь, ФПК не могли найти очевидных оснований, таких как оплата поставщикам или получение оплаты за товары или услуги, для любой из перечисленных операций.
Согласно показаниям Гордана под присягой, в конце июля он направил в FIC письмо, в котором спрашивал, "действительно ли зарегистрированные банки сообщили в Центр финансовой разведки ("FIC"), как указал... г-н Хауа [когда он зачитывал письмо Standard Bank о карт-бланше], или же таких сообщений не было ". Именно в ответ на этот запрос FIC директор Мюррей Мишелл составил отчет, в котором перечислил транзакции членов семьи Гупта и юридических лиц, о которых банки сообщили в ФПК в период с декабря 2012 года по июнь 2016 года. Однако законодательство не позволяет Мишеллу раскрывать детали первоначальных отчетов банков.
Раскрытие информации, касающейся отчетов по Закону о ФПК, строго регулируется, в частности, разделом 40 Закона. В силу этих положений Центр имеет право раскрывать такую информацию только в ограниченных обстоятельствах и только ограниченной группе потенциальных получателей", - написал Мишелл Гордану. Однако он добавил: "Закон о ФПК в разделе 29(4)(c) предусматривает исключение из этих правил, когда такая информация должна быть использована для целей судебного разбирательства... Учитывая, что в вашем письме указано ваше намерение обратиться в суд за окончательным решением по некоторым вопросам права, и в силу моих полномочий по Закону о ФПК, я решил выдать сертификат в соответствии с разделом 39 Закона, касающийся возможных отчетов, которые могли быть сделаны в отношении организаций, упомянутых в вашем письме. Я должен подчеркнуть, что такой сертификат может быть использован только для представления доказательств в ходе судебного разбирательства и будет лишь подтверждать или опровергать получение отчетов в соответствии с Законом о ФПК. Такая справка не раскрывает никакой информации о содержании любого конкретного отчета, который Центр получил по адресу".
Иными словами, справка ФПК, которую Гордхан приложил к своему заявлению в суд, всего лишь свидетельствовала о том, что ФПК получила от банков в общей сложности семьдесят два отчета с подробным описанием "подозрительных и необычных операций", связанных со счетами компаний Гуптаса. В справке была указана дата, когда ФПК получило каждый отчет, физическое лицо или компания, о которых шла речь в каждом отчете, и, в большинстве случаев, стоимость ранда, связанная с отчетом. В двадцати из перечисленных отчетов стоимость рандов не указывалась, а вместо этого указывалось, что с соответствующими субъектами были связаны "многочисленные транзакции".
Хотя в некоторых СМИ в то время сообщалось, что в справке ФПК подробно описаны платежи, осуществленные Гупта и их компаниями, в документе фактически не указывалось, отражают ли указанные суммы деньги, полученные Гупта или выплаченные другим сторонам, или и то, и другое. Такие более тонкие детали, включая то, откуда поступил каждый платеж и куда он попал, можно было узнать только из оригинальных отчетов банков. Однако в законе о Центре финансовой разведки, похоже, была предусмотрена лазейка, которая позволила бы обмен такой информацией возможен в будущем". В последующем письме Гордану Мишелл пояснил, что "сертификат, выданный должностным лицом Центра... при его предъявлении в суде допускается в качестве доказательства любого содержащегося в нем факта, в отношении которого прямые устные показания были бы допустимы". Это означало, что после начала судебного разбирательства, юридическая команда Гордана, возможно, сможет получить от сотрудника ФИС дополнительные сведения о каждой "подозрительной" сделке.
Несмотря на то что справка FIC была скупой на подробности, раскрытие огромных сумм денег, которые проходили через банковские счета, связанные с Гупта, представляет собой очень интересное чтение. Как объясняется в документе, FIC проверила свои записи, чтобы выявить "отчеты о подозрительных операциях" (STR), касающиеся девяти членов семьи Гупта, включая трех братьев, их жен и некоторых детей, а также двадцати шести компаний, в которых семья имела долю .
Первая из семидесяти двух СПО, полученных ФПК, была датирована 10 декабря 2012 года, а последняя - 3 июня 2016 года. Среди транзакций, попавших под подозрение, были переводы на счет или со счета Атула Гупты на общую сумму более 93 миллионов рандов. Среди других примечательных операций - перевод почти 1 миллиарда рандов на банковский счет Shiva Uranium, основного актива Oakbay Resources & Energy, зарегистрированной на JSE. Эти сделки были особенно интересны, поскольку весь доход Oakbay Resources & Energy в 2014-2015 финансовом году составил лишь 165 миллионов рандов. Это вызвало вопросы о происхождении и назначении столь крупных сумм.
Большая часть перечисленных транзакций касалась компании Optimum Coal Mine и некоторых ее дочерних предприятий. Согласно справке FIC, 21 апреля 2016 года в службу контроля поступили сообщения о транзакции на сумму 1,3 миллиарда рандов по счету Optimum Coal Mine и еще одной транзакции на сумму 1,2 миллиарда рандов по счету Koornfontein Mines. В справке FIC также указана операция на сумму 1,3 млн рандов на счете Optimum Mine Rehabilitation Trust 11 мая 2016 года, а также еще три операции с участием трех различных дочерних компаний Optimum на сумму 174 млн рандов.
В своем заявлении под присягой Гордан предложил Oakbay предоставить суду полную информацию о каждой из транзакций, которые вызвали неудобства у банков. Такая информация "подтвердила бы, есть ли хоть какое-то основание на серьезные утверждения Oakbay о том, что банки действовали неправомерно, закрывая счета", - заявил он.
К заявлению Гордана в суд также прилагалось письмо, направленное 27 июня 2016
