Ознакомительная версия. Доступно 37 страниц из 184
Сведения по расследованию деятельности Шнайдер — из ордера на проведение расследования в деле State of Idaho v. Louise Schneider and Prudential-Bache, досье № 1991-7-3 принято к производству директором департамента финансов штата Айдахо.
Подробности последних месяцев пребывания Болла в должности — из внутренних документов Prudential-Bache. Они включают внутренние документы банков, датированные ноябрем 1990 года, где обсуждаются варианты судьбы фирмы, в том числе ее возможная продажа; годовой обзор деятельности Prudential-Bache ее банком в ноябре 1990 года; и ряд конфиденциальных служебных записок, которыми обменивались Бертон, Болл и Уинтерс с осени 1990 года.
Подробности реструктуризации изложены в служебной записке Болла «Реструктуризация и стратегия» от 20 декабря 1990 года. См. также служебную записку Уинтерса, адресованную персоналу Prudential от того же числа.
Статья Хокинса «The Mess at Pru-Bache», упомянутая выше.
Глава 17
Копия записей, сделанных во время встречи Билла Кридона с Майклом Ликосати, была получена автором.
Урегулирование группового иска по частным товариществам VMS описано в анализе First Winthrop Corporation, июль 1991 года.
Фирму Beigel & Sandler, которая вела множество групповых исков против Prudential-Bache, широко критиковали в профессиональной среде за то, что она улаживала иски, не проводя достаточного расследования. Подход Beigel & Sandler к улаживанию исков описан в «Million for Us, Pennies for You» (New York Times. 1993. 19 декабря).
Одно из критических замечаний в адрес Beigel & Sandler было высказано судьей Томасом Грейсом в апреле 1992 года по делу Kushner v. DBG Properties, товарищества с ограниченной ответственностью, ценные бумаги которого продавала другая фирма. Судья отклонил 27 исков, назвав их «в равной мере необоснованными», и сказал, что «суду кажется, что все иски составлены на основе одного и того же текста, практически без внимания к особенностям отдельных товариществ и договоров о размещении капитала».
В 1994 году против фирмы был выдвинут групповой иск от имени инвесторов по другим делам. Фирма обвинялась в противозаконных действиях, мошенничестве и введении в заблуждение. Этот групповой иск против фирмы, названный Adelstein et al. v. Beigel & Sandler, дело № BC104597, был возбужден 11 мая 1994 года в главном суде первой инстанции штата Калифорния по округу Лос-Анджелес. Это дело включает соглашение об урегулировании с Beigel & Sandler в отношении товарищества с ограниченной ответственностью под названием Mayer Warner Center, ценные бумаги которого продавала компания Shearson.
Урегулирование группового иска по частным товариществам VMS описано в анализе Page & Bacek за октябрь 1991 года.
Назначение Хардвика Симмонса описано в статье «Prudential Names Simmons to Head Brokerage Unit» (Wall Street Journal. 1991. 25 апреля). См. также статью «Prudential Securities Reorganizes at the Top» (New York Times. 1991. 25 апреля).
Увольнение Ричарда Сикенцио описано в статье «Prudential Unit Fires Sichenzio as Brokers’ Chief» (Wall Street Journal. 1991. 10 июня).
Найм Джорджа Мюррея описан в «Prudential Securities Names Head of Retail Securities Unit» (New York Times. 1991. 31 июля).
Найм Ховарда «Вуди» Найта описан в статье «Prudential Securities Taps Woody Knight for New Position» (Wall Street Journal. 1991. 20 мая).
Письменные показания Даррелла Хэйни под присягой описаны в документе «Plaintiff’s Motion for Sanctions» от 11 февраля 1992 года в деле Hitchcock v. Prudential-Bache, упомянутом выше.
Жалоба штата Канзас описана в документе «Notice of Intent to Invoke Sanctions under Kansas Securities Act», упомянутом выше.
Копии писем Бристоу клиентам по поводу жалоб в регулирующие органы были получены автором.
Групповой иск по фондам роста, который вел Векслер, описан в документе «Objections to Settlement» в деле Starr and Lipton v. Graham Energy, упомянутом выше.
Дискуссия по поводу предложенного соглашения об урегулировании группового иска по фондам роста — из расшифровки стенограммы судебного заседания по председательством судьи А. Макнамары 11 декабря 1991 года, дело InPrudential-Bache Energy Growth Funds Securities Litigation, досье № cv-91-md-867-d.
Автор достал копии десятков писем клиентов в регулирующие органы, написанные в порядке отклика на почтовую рассылку, которую организовала фирма Bristow, Hackerman, и ответов на эти письма.
Условия соглашения об урегулировании судебного процесса по фондам роста описаны в CFL News за июнь 1992 года.
Заявление Симмонса о возрождении отдела прямых инвестиций (Wall Street Letter. 1992. 20 июля).
Копия письма Шиллера своему клиенту была получена автором.
См. также «Обвинительный акт» («True Bill of Indictment») против Джеффри Шиллера № GJR F92–02923, выдвинутый в июле 1992 года в окружном суде 194-го судебного округа в Далласе. Впоследствии это дело было прекращено.
Копии деловых бумаг корпорации, касающиеся Ambryshell, были получены автором.
Указание Питера фон Маура о том, что Стораске разрешается оставить себе 26 000 долл., поскольку фирма хочет, чтобы он давал свидетельские показания в ее пользу, — из служебной записки Майкла Макклэйна от 3 декабря 1992 года, адресованной администрации подразделения в Нью-Йорке.
Случай с Барреттом — частично на основании его иска, поданного в Национальную ассоциацию дилеров по ценным бумагам. См. также свидетельские показания Барретта под присягой от 14 апреля 1994 года в деле «Belmont and Belmont v. Prudential Securities», дело № 93–02086 в NASD.
Глава 18
Копия письма Гари Линча Пэту Конти от 14 января 1993 года была получена автором.
Копия письма Кляйна судье Ливоде от 22 января 1993 года была получена автором.
Подробности заключительного выступления Гроссмана — из записей, сделанных во время его выступления.
«Меморандум, судебное решение и распоряжение» («Memorandum, Opinion and Order») судьи Марселя Ливоде от 19 февраля 1993 года в деле InPrudential-Bache Energy Income Partnerships Securities Litigation, упомянутом выше.
Подробности предложения GBK — из объявлений в New York Times и Wall Street Journal 22 марта 1993 года.
Подробности предложения Parker & Parsley — из пресс-релиза энергетической компании от 10 мая 1993 года.
Некоторые подробности спора со Скэнлан во время снятия показаний Чанина — из расшифровки стенограммы от 29 марта 1993 года. Номер дела приведен выше.
Копия письма Финли Кляйну, касающегося отчета Locke Purnell, от 13 апреля 1993 года, была получена автором.
Ненумерованная копия искового заявления в деле «J. Donald Smith v. Prudential Securities and J. Frederic Storaska», возбужденном в NASD, была получена автором.
Ознакомительная версия. Доступно 37 страниц из 184
