Ознакомительная версия. Доступно 37 страниц из 184
Подробности пребывания в Berkley — из интервью с сотрудниками отеля. Стоимость перелета на самолете Concorde указана в декабрьском выпуске GFL News за 1991 год.
Траты должностных лиц Graham и брокеров Prudential-Bache — из компьютерной распечатки расходов, сделанной бюро путешествий Wernli Group, которое занималось организацией поездки.
Глава 14
Впервые встреча Шехтера и Уотсона описана в вышеупомянутой статье Хокинса (Business Week. 1991. 4 марта).
Переговоры Джордано и Уотсона о пересмотре степени личной ответственности Дарра из-за расследования, угрожающего First South, описаны Дарром в свидетельских показаниях SEC.
См. также «Final Report Regarding Certain Transactions Among James Darr, George Watson and A. Stake Taylor III», отчет Locke Purnell Rain Harrell, упомянутый выше.
Обстоятельства присвоения Харрисоном средств товарищества с ограниченной ответственностью Stamford Hotel отчасти описаны в служебной записке Пола Тесслера, одного из руководителей Prudential-Bache, от 11 октября 1988 года.
Подробности июльской встречи 1988 года во Флориде — из рукописных заметок об этом совещании и служебной записки Демпси, адресованной Питу Тео и Лео Кэллето.
Разговор Сикенцио с Трайсом в сентябре 1988 года описан в свидетельских показаниях Трайса в ходе арбитражного разбирательства, упомянутого выше.
Копия брошюры Riser за 1988 год, которая распространялась среди брокеров Prudential-Bache, была получена автором.
Автор проанализировал материалы по продажам Riser и пришел к выводу, что они умалчивают о риске данного проекта. Об этом же говорят показания бывших брокеров и менеджеров подразделений Prudential-Bache. Многие из этих показаний содержатся в деле In ReRAC Mortgage Investment Corporation Securities Litigation, дело № K-89-1796, возбужденном в окружном суде США по округу Мэриленд.
Показания были даны Робертом Ликоксом, бывшим офис-менеджером подразделения в Денвере; Джеймсом Уитни, бывшим менеджером подразделения в Покипси, Нью-Йорк; Ричардом Маккри, бывшим менеджером подразделения в Вустере, Огайо; Питером Дуоном, бывшим менеджером подразделения в Сиракьюс, Нью-Йорк; Джеймсом Лориком, бывшим менеджером подразделения в Оклахома-Сити; Джоном Бэйюмом, бывшим менеджером подразделения в Ричмонде, Вирджиния; и Уильямом Хатчинсом Смитом, брокером из подразделения фирмы в Атланте.
Глава 15
Постановление Ван Сикла содержится в деле № 3-87-196 окружного суда США по округу Миннесота, четвертый подрайон.
Результаты продаж фонда ипотечного инвестирования VMS — из вышеупомянутого дела по групповому иску. Кридон описал свою реакцию на данную ситуацию в письменных показаниях под присягой, упомянутых выше.
Очевидно, Пейдж был прав, считая, что Кейна сделали козлом отпущения. Джим Трайс, который в тот период был региональным директором в Атланте, в ходе арбитражного разбирательства своего иска свидетельствовал против Prudential-Bache, что юридический отдел приказал ему уволить Кейна, чтобы обелить фирму в глазах SEC. Обстоятельства дела Кейна, которого представлял Пейдж, описаны в исковом заявлении от 12 июня 1987 года в деле «Kane v. Prudential-Bache», принятом к производству директором арбитражного суда Нью-Йоркской фондовой биржи.
История Кейна описана также в исковом заявлении от 12 июня 1987 года в деле «In the Matter of the Arbitration between William A. Kane vs. Prudential-Bache Securities, Michael McClain and Patrick Finley».
Детали заявления Уэбба в Испании по поводу фонда роста — частично из его письменных показаний под присягой от 3 декабря 1991 года по делу Kaminsky v. Graham Energy, № 91–017196, возбужденному в окружном суде округа Харрис, Техас, 55-й судебный округ. Эти показания были изъяты из открытого доступа по условиям соглашения об урегулировании.
См. также письменные показания Уэбба под присягой от 10 июня 1993 года в деле Robston and Sitter v. Prudential Securities № 33-136-00114-93, принятом к производству в Американской арбитражной ассоциации.
Копия письма Джексона от 23 августа 1989 года была получена автором.
Подробности речи Сикенцио за ужином на октябрьской национальной конференции по продажам в Нью-Йорке — из свидетельских показаний Роджера Парсонса под присягой на арбитражном разбирательстве дела Трайса, упомянутого выше.
Подробности сделки с Silver Screen — из претензии в деле Silver Screen Management v. Prudential-Bache, № 25683, возбужденном в Верховном суде штата Нью-Йорк по округу Нью-Йорк.
Стычка Парсонса с Хаиком и последующее смещение Парсонса с должности менеджера подразделения — из его свидетельских показаний под присягой, упомянутых выше.
Подробности заявления VMS — из квартального отчета данной компании, поданного в SEC в ноябре 1989 года. Последующие изменения курса акций — из четвертого объединенного и измененного иска по делу InVMS Securities Litigation.
Случившееся с Кридоном после падения акций фонда ипотечного инвестирования VMS частично описано на основе его письменных показаний под присягой, упомянутых выше.
Информация об опыте Юджина Бойла в связи с Riser — из его дополнения к ответам по делу «Prudential-Bache v. Eugene Boyle 3d», принятому к производству в Национальной ассоциации дилеров по ценных бумагам. См. также показания Бойла по этому делу и его аффидевит от 9 июля 1990 года по делу Prudential Securities v. Page & Bacek, гражданский иск № 1:90-CV-1300-GET в окружном суде США по Северному округу Джорджии.
Бойл описывает свой разговор с Риккой в заявлении под присягой от 4 июня 1990 года, упомянутом выше. Он развил и конкретизировал это заявление в ходе арбитражного разбирательства своего дела.
Давая свидетельские показания под присягой 10 октября 1990 года, Рикка отрицал, что произнес фразу про семнадцать лет. Давая показания по делу Prudential-Bache v. Page & Bacek, Рикка сказал, что это заявление Бойла — «выдумка от начала и до конца».
После проверки данной информации автор пришел к выводу, что сопутствующие обстоятельства говорят в пользу версии Бойла. Во-первых, сразу после разговора Бойл написал письмо, где был передан характер разговора с Риккой. Это письмо, которым располагает автор, полностью согласуется с его последующими заявлениями, хотя и не содержит фразы про семнадцать лет. Во-вторых, когда Бойл ушел из фирмы, чтобы помогать своим клиентам, Prudential-Bache возбудила против него судебный процесс, требуя возвращения денег, которые Бойлу заплатили за переход из Merrill Lynch в Prudential-Bache. В-третьих, после ухода Бойла из фирмы Prudential-Bache подала в Национальную ассоциацию дилеров по ценных бумагам форму с лживыми сведениями, заявив, что клиенты Бойла якобы жаловались на то, что он вводил их в заблуждение. Однако, ознакомившись с этими жалобами, автор обнаружил, что в нарушениях обвинялся не Бойл, а Prudential-Bache. Фирма уладила эти дела, однако ее попытки дискредитировать Бойла привели к тому, что его деятельность стала объектом расследования со стороны Нью-Йоркской фондовой биржи. Он был оправдан. Впоследствии арбитражная комиссия приказала Prudential-Bache пересмотреть подачу ложных сведений в NASD. И наконец, позднее автору стало известно, что подобная история произошла и с Джеймсом Барретом. Она описана в главе 17.
Ознакомительная версия. Доступно 37 страниц из 184
